国投瑞银基金管理有限公司关于旗下部分基金增设基金份额并                   修改法律文件的公告      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法律法规的 规定，   为更好地满足广大投资者的投资需求，国投瑞银基金管理有限公司（以下简 称“本公司”）经与基金托管人协商一致，决定自2025年3月28日起，对旗下3只基 金增设基金份额，并相应修订相关基金的基金合同、托管协议。现将相关事项公告 如下：      一、新增基金份额的基金情况      国投瑞银优化增强债券型证券投资基金、国投瑞银双债增利债券型证券投资 基金在现有基金份额的基础上新增加D类、E类基金份额并单独设置基金代码；国投 瑞银中高等级债券型证券投资基金在现有基金份额的基础上增加D类基金份额并 单独设置基金代码。      D类基金份额在投资人申购时收取前端申购费用，在赎回时根据持有期限收取 赎回费用；E类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用。                           新增 D 类       新增 E 类 序号            基金名称                           基金代码         基金代码       二、D类、E类基金份额的费率情况 率和托管费率。      （1）申购费          申购金额 M           前端申购费率           M  （2）赎回费           持有期 Y                赎回费率            Y           Y≥7 天                0.00%   对于持续持有D类基金份额少于7天的投资人收取的赎回费，将全额计入基 金财产。   （3）基金销售服务费   D类基金份额不收取销售服务费。   （1）申购费   E类基金份额不收取申购费。   （2）赎回费           持有期 Y                赎回费率            Y          Y≥90 天                0.00%   对于持续持有E类基金份额少于7天的投资人收取的赎回费，将全额计入基 金财产；对持续持有E类基金份额大于等于7天的投资人收取的赎回费不计入基 金财产；未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （3）基金销售服务费   E类基金份额的基金销售服务费年费率为0.30%。    三、D类、E类基金份额适用的销售机构 交易）。 敬请留意基金管理人披露的基金销售机构名录。    四、基金合同的修订    上述3只基金增设基金份额并修改法律文件的事项对原有基金份额持有人的 利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规。 上述3只基金基金合同的具体修订内容详见附件。    五、重要提示 在规定媒介公告上述基金修订后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品 资料概要。投资者可通过本公司网站（www.ubssdic.com）或中国证监会基金电子 披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅上述基金修订后的法律文件。上述基 金修订后的基金合同自 2025 年 3 月 28 日起生效。 话（400-880-6868、0755-83160000）获得相关详情。    风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表 现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风 险承受能力的投资品种进行投资。    特此公告。                                    国投瑞银基金管理有限公司 附件一：《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金合同》修订对照表  章节          修订前              修订后 二、释义 无                  52.D 类基金份额：在投资人申购                         时收取前端申购费用，在赎回时                         根据持有期限收取赎回费用的基                         金份额                         资产中计提销售服务费、不收取                         申购费用的基金份额 三、基金 (八) 基金份额类别         (八) 基金份额类别 的 基 本 本基金根据申购费用、赎回费用 本基金根据销售费用收取方式的 情况    收取方式的不同，将基金份额分 不同，将基金份额分为不同的类       为不同的类别。在投资人认购、 别。在投资人认购、申购时收取       申购时收取前端认购、申购费用， 前端认购、申购费用，在赎回时       在赎回时根据持有期限收取赎回 根据持有期限收取赎回费用的基       费用的基金份额，称为 A 类；在 金份额，称为 A 类；在投资人赎       投资人赎回时收取后端认购/申 回时收取后端认购/申购费用和       购费用和赎回费用的基金份额， 赎回费用的基金份额，称为 B 类；       称为 B 类。从基金资产中计提销 从基金资产中计提销售服务费、       售服务费、不收取认购/申购费 不收取认购/申购费用、赎回费用       用、赎回费用（对持续持有期少 （对持续持有期少于 7 日的投资       于 7 日的投资者除外）的基金份 者除外）的基金份额，称为 C 类；       额，称为 C 类。         在投资人申购时收取前端申购费       本基金 A 类、B 类和 C 类基金份 用，在赎回时根据持有期限收取       额分别设置交易代码。由于基金 赎回费用的基金份额，称为 D 类；       费用的不同，本基金 A 类/B 类基 从基金资产中计提销售服务费、       金份额和 C 类基金份额将分别计 不收取申购费用的基金份额，称       算基金份额净值，计算公式为计 为 E 类。       算日各类别基金资产净值除以计 本基金 A 类、B 类、C 类、D 类和       算日发售在外的该类别基金份额 E 类基金份额分别设置交易代      总数。                码。由于基金费用的不同，本基      投资人可自行选择认购、申购的 金 A 类/B 类、C 类、D 类、E 类基      基金份额类别。本基金不同基金 金份额将分别计算基金份额净      份额类别之间不得互相转换。      值，计算公式为计算日各类别基                         金资产净值除以计算日发售在外                         的该类别基金份额总数。                         投资人可自行选择认购、申购的                         基金份额类别。 六、基金 (二)申购和赎回的开放日及时间    (二)申购和赎回的开放日及时间 份 额 的 2.申购、赎回开始日及业务办理 2.申购、赎回开始日及业务办理 申 购 与 时间                时间 赎回   ……                 ……      基金管理人不得在基金合同约定 基金管理人不得在基金合同约定      之外的日期或者时间办理基金份 之外的日期或者时间办理基金份      额的申购、赎回或者转换。投资 额的申购、赎回或者转换。投资      人在基金合同约定之外的日期和 人在基金合同约定之外的日期和      时间提出申购、赎回或转换申请 时间提出申购、赎回或转换申请      的，其基金份额申购、赎回价格 的，其基金份额申购、赎回价格      为下一开放日基金份额申购、赎 为下一开放日该类 基金份额申      回的价格。              购、赎回的价格。 六、基金 (三)申购与赎回的原则        (三)申购与赎回的原则 份 额 的 1.“未知价”原则，即申购、赎回 1.“未知价”原则，即申购、赎回 申 购 与 价格以申请当日收市后计算的基 价格以申请当日收市后计算的各 赎回   金份额净值为基准进行计算；      类基金份额净值为基准进行计                         算； 六、基金 (六)申购和赎回的价格、费用及 (六)申购和赎回的价格、费用及 份 额 的 其用途               其用途 申 购 与 1.本基金份额净值的计算，保留 1.本基金各类基金份额净值的计 赎回   到小数点后 4 位，小数点后第 5 算，均保留到小数点后 4 位，小 位四舍五入，由此产生的收益或 数点后第 5 位四舍五入，由此产 损失由基金财产承担。T 日的基 生的收益或损失由基金财产承 金份额净值在当天收市后计算， 担。T 日的各类基金份额净值在 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 当天收市后计算，并在 T+1 日内 经中国证监会同意，可以适当延 公告。遇特殊情况，经中国证监 迟计算或公告。           会同意，可以适当延迟计算或公 方式：本基金申购份额的计算详 2.申购份额的计算及余额的处理 见招募说明书。本基金的申购费 方式：本基金申购份额的计算详 率由基金管理人决定，并在招募 见招募说明书。本基金的申购费 说明书中列示。申购的有效份额 率由基金管理人决定，并在招募 为净申购金额除以当日的基金份 说明书中列示。申购的有效份额 额净值，有效份额单位为份，上 为净申购金额除以当日的该类基 述计算结果均按四舍五入方法， 金份额净值，有效份额单位为份， 保留到小数点后两位，由此产生 上述计算结果均按四舍五入方 的收益或损失由基金财产承担。    法，保留到小数点后两位，由此 入基金财产，主要用于本基金的 担。 市场推广、销售、注册登记等各 4. 本基金 A 类、B 类、D 类基金 项费用。              份额的申购费用由申购该类基金 金份额持有人承担，在基金份额 财产，主要用于本基金的市场推 持有人赎回基金份额时收取。不 广、销售、注册登记等各项费用。 低于赎回费总额的 25%应归基金 5.赎回费用由赎回相应类别基金 财产，其余用于支付注册登记费 份额的基金份额持有人承担，在 和其他必要的手续费。其中，对 基金份额持有人赎回基金份额时 持续持有期少于 7 日的投资者收 收取。赎回费用归入基金财产的 取不低于 1.5%的赎回费并全额 比例依照相关法律法规设定，具 计入基金财产。           体见招募说明书的规定，未归入      式。本基金 A 类基金份额在申购 和其他必要的手续费。其中，对      时收取基金前端申购费用；B 类 持续持有期少于 7 日的投资者收      基金份额在赎回时收取基金后端 取不低于 1.5%的赎回费并全额计      申购费用；C 类基金份额不收取 入基金财产。      申购费用。本基金的申购费率最 6.本基金申购采用金额申购的方      高不超过申购金额的 5%，赎回费 式。本基金 A 类、D 类基金份额      率最高不超过赎回金额的 5%。本 在申购时收取基金前端申购费      基金的申购费率、申购份额具体 用；B 类基金份额在赎回时收取      的计算方法、赎回费率、赎回金 基金后端申购费用；C 类、E 类基      额等具体的计算方法和收费方式 金份额不收取申购费用。本基金      由基金管理人根据基金合同的规 的申购费率最高不超过申购金额      定确定，并在招募说明书中列示。 的 5%，赎回费率最高不超过赎回      基金管理人可以在基金合同约定 金额的 5%。本基金的申购费率、      的范围内调整费率或收费方式， 申购份额具体的计算方法、赎回      并最迟应于新的费率或收费方式 费率、赎回金额等具体的计算方      实施日前依照《信息披露办法》 法和收费方式由基金管理人根据      的有关规定在指定媒介上公告。    基金合同的规定确定，并在招募                        说明书中列示。基金管理人可以                        在基金合同约定的范围内调整费                        率或收费方式，并最迟应于新的                        费率或收费方式实施日前依照                        《信息披露办法》的有关规定在                        指定媒介上公告。 六、基金 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款 份 额 的 项的情形             项的情形 申 购 与 ……               …… 赎回   发生除上述第 5 项情形之一且基 发生除上述第 5 项情形之一且基      金管理人决定拒绝或暂停接受基 金管理人决定拒绝或暂停接受基      金份额持有人的赎回申请或者延 金份额持有人的赎回申请或者延      缓支付赎回款项，基金管理人应 缓支付赎回款项，基金管理人应      在当日报中国证监会备案并按照 在当日报中国证监会备案并按照      规定公告，已接受的赎回申请， 规定公告，已接受的赎回申请，      基金管理人应足额支付；如暂时 基金管理人应足额支付；如暂时      不能足额支付，应将可支付部分 不能足额支付，应将可支付部分      按单个账户申请量占申请总量的 按单个账户申请量占申请总量的      比例分配给赎回申请人，未支付 比例分配给赎回申请人，未支付      部分可延期支付，并以后续开放 部分可延期支付，并以后续开放      日的基金份额净值为依据计算赎 日的该类基金份额净值为依据计      回金额。若连续两个或两个以上 算赎回金额。若连续两个或两个      开放日发生巨额赎回，延期支付 以上开放日发生巨额赎回，延期      最长不得超过 20 个工作日，并在 支付最长不得超过 20 个工作日，      指定媒介上公告。投资人在申请 并在指定媒介上公告。投资人在      赎回时可事先选择将当日可能未 申请赎回时可事先选择将当日可      获受理部分予以撤销。在暂停赎 能未获受理部分予以撤销。在暂      回的情况消除时，基金管理人应 停赎回的情况消除时，基金管理      及时恢复赎回业务的办理并予以 人应及时恢复赎回业务的办理并      公告。                予以公告。 六、基金 (九)巨额赎回的情形及处理方式    (九)巨额赎回的情形及处理方式 份 额 的 2.巨额赎回的处理方式       2.巨额赎回的处理方式 申 购 与 ……                …… 赎回   (2)部分延期赎回：当基金管理人 (2)部分延期赎回：当基金管理人      认为支付基金份额持有人的赎回 认为支付基金份额持有人的赎回      申请有困难或认为因支付基金份 申请有困难或认为因支付基金份      额持有人的赎回申请而进行的财 额持有人的赎回申请而进行的财      产变现可能会对基金资产净值造 产变现可能会对基金资产净值造      成较大波动时，基金管理人在当 成较大波动时，基金管理人在当      日接受赎回比例不低于上一开放 日接受赎回比例不低于上一开放 日基金总份额的 10％的前提下， 日基金总份额的 10％的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。对 可对其余赎回申请延期办理。对 于当日的赎回申请，应当按单个 于当日的赎回申请，应当按单个 账户赎回申请量占赎回申请总量 账户赎回申请量占赎回申请总量 的比例，确定当日受理的赎回份 的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，基金份 额；对于未能赎回部分，基金份 额持有人在提交赎回申请时可以 额持有人在提交赎回申请时可以 选择延期赎回或取消赎回。选择 选择延期赎回或取消赎回。选择 延期赎回的，将自动转入下一个 延期赎回的，将自动转入下一个 开放日继续赎回，直至全部赎回 开放日继续赎回，直至全部赎回 申请办理完成为止；选择取消赎 申请办理完成为止；选择取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回 回的，当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。延期的赎回申请 申请将被撤销。延期的赎回申请 与下一开放日赎回申请一并处 与下一开放日赎回申请一并处 理，无优先权并以下一开放日的 理，无优先权并以下一开放日的 基金份额净值为基础计算赎回金 该类基金份额净值为基础计算赎 额，以此类推，直至全部赎回申 回金额，以此类推，直至全部赎 请办理完成为止。如基金份额持 回申请办理完成为止。如基金份 有人在提交赎回申请时未作明确 额持有人在提交赎回申请时未作 选择，基金份额持有人未能赎回 明确选择，基金份额持有人未能 部分作自动延期赎回处理。       赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）当本基金出现巨额赎回时， （3）当本基金出现巨额赎回时， 在单个基金份额持有人赎回申请 在单个基金份额持有人赎回申请 超过前一开放日基金总份额 30% 超过前一开放日基金总份额 30% 的情形下，基金管理人认为支付 的情形下，基金管理人认为支付 该基金份额持有人的全部赎回申 该基金份额持有人的全部赎回申 请有困难或者因支付该基金份额 请有困难或者因支付该基金份额 持有人的全部赎回申请而进行的 持有人的全部赎回申请而进行的 财产变现可能会对基金资产净值 财产变现可能会对基金资产净值      造成较大波动时，可对该基金份 造成较大波动时，可对该基金份      额持有人的赎回申请超过前一开 额持有人的赎回申请超过前一开      放日基金总份额 30%的部分进行 放日基金总份额 30%的部分进行      延期办理。延期的赎回申请与下 延期办理。延期的赎回申请与下      一开放日赎回申请一并处理，无 一开放日赎回申请一并处理，无      优先权并以下一开放日的基金份 优先权并以下一开放日的该类基      额净值为基础计算赎回金额，以 金份额净值为基础计算赎回金      此类推，直到全部赎回为止。而 额，以此类推，直到全部赎回为      对该单个基金份额持有人赎回比 止。而对该单个基金份额持有人      例在前一开放日基金总份额 30% 赎回比例在前一开放日基金总份      以内（含 30%）的赎回申请与其他 额 30%以内（含 30%）的赎回申请      投资者的赎回申请一并按上述 与其他投资者的赎回申请一并按      （1）、（2）方式处理。        上述（1）、（2）方式处理。 六、基金 (十)暂停申购或赎回的公告和重 (十)暂停申购或赎回的公告和重 份 额 的 新开放申购或赎回的公告        新开放申购或赎回的公告 申 购 与 2.如发生暂停的时间为 1 日，基 2.如发生暂停的时间为 1 日，基 赎回   金管理人应于重新开放日，在指 金管理人应于重新开放日，在指      定媒介上刊登基金重新开放申购 定媒介上刊登基金重新开放申购      或赎回公告，并公布最近 1 个开 或赎回公告，并公布最近 1 个开      放日的基金份额净值。          放日的各类基金份额净值。      不超过 2 周（含 2 周）                   ，暂停结 不超过 2 周（含 2 周）                                     ，暂停结      束，基金重新开放申购或赎回时， 束，基金重新开放申购或赎回时，      基金管理人应依照《信息披露办 基金管理人应依照《信息披露办      法》的有关规定在指定媒介上刊 法》的有关规定在指定媒介上刊      登基金重新开放申购或赎回公 登基金重新开放申购或赎回公      告，并公告最近 1 个开放日的基 告，并公告最近 1 个开放日的各      金份额净值。              类基金份额净值。       暂停期间，基金管理人应每 2 周 暂停期间，基金管理人应每 2 周       至少刊登暂停公告 1 次。暂停结 至少刊登暂停公告 1 次。暂停结       束，基金重新开放申购或赎回时， 束，基金重新开放申购或赎回时，       基金管理人应依照《信息披露办 基金管理人应依照《信息披露办       法》的有关规定在指定媒介上连 法》的有关规定在指定媒介上连       续刊登基金重新开放申购或赎回 续刊登基金重新开放申购或赎回       公告，并公告最近 1 个开放日的 公告，并公告最近 1 个开放日的       基金份额净值。            各类基金份额净值。 七、基金 (七)基金托管人的义务         (七)基金托管人的义务 合 同 当 根据《基金法》及其他有关法律 根据《基金法》及其他有关法律 事 人 及 法规，基金托管人的义务为：      法规，基金托管人的义务为： 权 利 义 12.复核、审查基金管理人计算的 12.复核、审查基金管理人计算的 务     基金资产净值和基金份额申购、 基金资产净值和各类基金份额申       赎回价格；              购、赎回价格； 十四、基 (四)估值程序             (四)估值程序 金 资 产 1.基金份额净值是按照每个工作 1.各类基金份额净值是按照每个 的估值   日闭市后，基金资产净值除以当 工作日闭市后，该类基金资产净       日基金份额的余额数量计算，精 值除以当日该类基金份额的余额       确到 0.0001 元，小数点后第 5 位 数量计算，各类基金份额净值均       四舍五入。国家另有规定的，从 精确到 0.0001 元，小数点后第 5       其规定。               位四舍五入。国家另有规定的，       每个工作日计算基金资产净值及 从其规定。       基金份额净值，并按规定公告基 每个工作日计算基金资产净值及       金份额净值及基金份额累计净 各类基金份额净值，并按规定公       值。                 告各类基金份额净值及基金份额       金资产估值。基金管理人每个工 2.基金管理人应每个工作日对基       作日对基金资产估值后，将基金 金资产估值。基金管理人每个工       份额净值结果发送基金托管人， 作日对基金资产估值后，将各类       经基金托管人复核无误后，由基 基金份额净值结果发送基金托管       金管理人对外公布。月末、年中 人，经基金托管人复核无误后，       和年末估值复核与基金会计账目 由基金管理人对外公布。月末、       的核对同时进行。           年中和年末估值复核与基金会计                          账目的核对同时进行。 十四、基 (五)估值错误的处理          (五)估值错误的处理 金 资 产 基金管理人和基金托管人将采取 基金管理人和基金托管人将采取 的估值   必要、适当、合理的措施确保基 必要、适当、合理的措施确保基       金资产估值的准确性、及时性。 金资产估值的准确性、及时性。       当基金份额净值小数点后 4 位以 当任一类基金份额净值小数点后       内(含第 4 位)发生差错时，视为 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，       基金份额净值错误。          视为该类基金份额净值错误。       ……                 ……       和方法如下：             和方法如下：       (2)错误偏差达到或超过基金份 (2)任一类基金份额净值估值错       额净值的 0.25%时，基金管理人 误偏差达到或超过该类基金份额       应当通报基金托管人并报中国证 净值的 0.25%时，基金管理人应       监会备案；错误偏差达到基金份 当通报基金托管人并报中国证监       额净值的 0.5%时，基金管理人应 会备案；错误偏差达到该类基金       当公告。               份额净值的 0.5%时，基金管理人                          应当公告。 十四、基 (七)基金净值的确认          (七)基金净值的确认 金 资 产 用于基金信息披露的基金净值信 用于基金信息披露的基金净值信 的估值   息由基金管理人负责计算，基金 息由基金管理人负责计算，基金       托管人负责进行复核。基金管理 托管人负责进行复核。基金管理       人应于每个开放日交易结束后计 人应于每个开放日交易结束后计       算当日的基金资产净值并发送给 算当日的基金资产净值并发送给       基金托管人。基金托管人对净值 基金托管人。基金托管人对净值      计算结果复核确认后发送给基金 计算结果复核确认后发送给基金      管理人，由基金管理人对基金份 管理人，由基金管理人对各类基      额净值及基金份额累计净值予以 金份额净值及基金份额累计净值      公布。                    予以公布。 十五、基 (一)基金费用的种类             (一)基金费用的种类 金 的 费 3.销售服务费：本基金从 C 类基 3.销售服务费：本基金从 C 类、 用 与 税 金份额的基金财产中计提的销售 E 类基金份额的基金财产中计提 收    服务费；                   的销售服务费； 十五、基 (三)基金费用计提方法、计提标 (三)基金费用计提方法、计提标 金 的 费 准和支付方式                准和支付方式 用 与 税 3、销售服务费               3.销售服务费 收    本基金 A 类/B 类基金份额不收取 本基金 A 类、B 类及 D 类基金份      销售服务费，C 类基金份额的销 额不收取销售服务费，C 类基金      售服务费年费率为 0.40%。        份额的销售服务费年费率为      本基金销售服务费按前一日 C 类 0.40%，E 类基金份额的销售服务      基金资产净值的 0.40%年费率计 费年费率为 0.30%。计算方法如      提。                     下：      计算方法如下：                H＝E×该类基金份额年销售服务      H＝E×年销售服务费率÷当年天 费率÷当年天数      数                      H 为该类基金份额每日应计提的      H 为 C 类基金份额每日应计提的 基金销售服务费      基金销售服务费                E 为该类基金份额前一日基金资      E 为 C 类基金份额前一日基金资 产净值      产净值                    基金销售服务费每日计提，按月      基金销售服务费每日计提，按月 支付。由基金管理人向基金托管      支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金 销售服务费划付指      人发送基金管理费划付指令，经 令，经基金托管人复核后于次月      基金托管人复核后于次月首日起 首日起 5 个工作日内从基金财产      性支付给注册登记机构，由注册 由注册登记机构代付给销售机      登记机构代付给销售机构，若遇 构，若遇法定节假日、休息日，支      法定节假日、休息日，支付日期 付日期顺延。      顺延。                  ……      …… 十六、基 (三)收益分配原则            (三)收益分配原则 金 的 收 本基金收益分配应遵循下列原 本基金收益分配应遵循下列原 益 与 分 则：                  则： 配    1.由于本基金 A 类/B 类基金份额 1.由于本基金 A 类、B 类及 D 类      不收取销售服务费，而 C 类基金 基金份额不收取销售服务费，而      份额收取销售服务费，各基金份 C 类、E 类基金份额收取销售服务      额类别对应的可分配收益将有所 费，各基金份额类别对应的可分      不同。本基金同一类别的每份基 配收益将有所不同。本基金同一      金份额享有同等分配权；          类别的每份基金份额享有同等分      或其他手续费用由基金份额持有 2.收益分配时所发生的银行转账      人自行承担。当基金份额持有人 或其他手续费用由基金份额持有      的现金红利小于一定金额，不足 人自行承担。当基金份额持有人      以支付银行转账或其他手续费用 的现金红利小于一定金额，不足      时，基金注册登记机构可将基金 以支付银行转账或其他手续费用      份额持有人的现金红利按除权后 时，基金注册登记机构可将基金      的单位净值自动转为基金份额。 份额持有人的现金红利按除权后      红利再投资的计算方法，依照相 的单位净值自动转为相应类别的      关业务规则执行；             基金份额。红利再投资的计算方      提下，本基金收益每年最多分配 3.在符合有关基金分红条件的前      低于收益分配基准日可供分配利 益每年最多分配 12 次，每次基金      润的 60%；              收益分配比例不低于该类基金份       种：现金分红与红利再投资，投 的 60%；       资人可选择现金红利或将现金红 5.本基金收益分配方式分为两       利按除权后的单位净值自动转为 种：现金分红与红利再投资，投       基金份额进行再投资；若投资人 资人可选择现金红利或将现金红       不选择，本基金默认的收益分配 利按除权后的单位净值自动转为       方式是现金分红；          相应类别的 基金份额进行再投       净值不能低于面值，即基金收益 认的收益分配方式是现金分红；       分配基准日的基金份额净值减去 7.基金收益分配后每一类基金份       每单位基金份额收益分配金额后 额净值均不能低于面值，即基金       不能低于面值；           收益分配基准日的任一类基金份                         额净值减去每单位该类基金份额                         收益分配金额后不能低于面值； 十八、基 ……                 …… 金 的 信 公开披露的基金信息包括：      公开披露的基金信息包括： 息披露   (六)基金净值信息         (六)基金净值信息       开始办理基金份额申购或者赎回 开始办理基金份额申购或者赎回       前，基金管理人将至少每周公告 前，基金管理人将至少每周公告       一次基金资产净值和基金份额净 一次基金资产净值和各类基金份       值；                额净值；       赎回后，基金管理人应当在不晚 赎回后，基金管理人应当在不晚       于每个开放日的次日，通过指定 于每个开放日的次日，通过指定       网站、基金销售机构网站或营业 网站、基金销售机构网站或营业       网点披露开放日的基金份额净值 网点披露开放日的各类基金份额       和基金份额累计净值；        净值和基金份额累计净值；       度和年度最后一日的次日，在指 度和年度最后一日的次日，在指       定网站披露半年度和年度最后一 定网站披露半年度和年度最后一       日的基金份额净值和基金份额累 日的各类基金份额净值和基金份       计净值。               额累计净值。 十八、基 (七)基金份额申购、赎回价格      (七)基金份额申购、赎回价格 金 的 信 基金管理人应当在本基金的基金 基金管理人应当在本基金的基金 息披露   合同、招募说明书等信息披露文 合同、招募说明书等信息披露文       件上载明基金份额申购、赎回价 件上载明各类基金份额申购、赎       格的计算方式及有关申购、赎回 回价格的计算方式及有关申购、       费率，并保证投资人能够在基金 赎回费率，并保证投资人能够在       销售机构网站或营业网点查阅或 基金销售机构网站或营业网点查       者复制前述信息资料。         阅或者复制前述信息资料。 十八、基 (九)临时报告与公告          (九)临时报告与公告 金 的 信 在基金运作过程中发生如下可能 在基金运作过程中发生如下可能 息披露   对基金份额持有人权益或者基金 对基金份额持有人权益或者基金       份额的价格产生重大影响的事件 份额的价格产生重大影响的事件       时，有关信息披露义务人应当在 时，有关信息披露义务人应当在       在指定报刊和指定网站上：       在指定报刊和指定网站上：       金份额净值 0.5%；        误达该类基金份额净值 0.5%； 十八、基 (十四)信息披露事务管理        (十四)信息披露事务管理 金 的 信 ……                 …… 息披露   基金托管人应当按照相关法律法 基金托管人应当按照相关法律法       规、中国证监会的规定和《基金 规、中国证监会的规定和《基金       合同》的约定，对基金管理人编 合同》的约定，对基金管理人编       制的基金资产净值、各类基金份 制的基金资产净值、各类基金份       额净值、基金份额申购赎回价格、 额净值、各类基金份额申购赎回       基金定期报告、更新的招募说明 价格、基金定期报告、更新的招       书、基金产品资料概要、基金清 募说明书、基金产品资料概要、       算报告等公开披露的相关基金信 基金清算报告等公开披露的相关       息进行复核、审查，并向基金管 基金信息进行复核、审查，并向       理人进行书面或者电子确认。      基金管理人进行书面或者电子确       ……                 认。                          …… 附件二：《国投瑞银双债增利债券型证券投资基金基金合同》修订对照表  章节         修订前                 修订后 二、释义 61.C 类基金份额：本基金转为开 61. C 类基金份额：本基金转为       放式后，不收取申购费、赎回费 开放式后，不收取申购费、赎回费       （对持续持有期少于 7 日的投资 （对持续持有期少于 7 日的投资       者除外），但从本类别基金资产 者除外），但从本类别基金资产中       中计提销售服务费的基金份额。 计提销售服务费的基金份额。       本基金转为开放式后，投资人可 62. D 类基金份额：在投资人申       以选择申购 A 类或 C 类基金份额 购时收取前端申购费用，在赎回                          时根据持有期限收取赎回费用的                          基金份额                          费，但从本类别基金资产中计提                          销售服务费的基金份额 三、基金 (三)基金的运作方式          (三)基金的运作方式 的 基 本 契约型。本基金包括 A、C 两类份 契约型。本基金包括 A、C、D、E 情况    额。募集期仅发售 A 类基金份额， 四类基金份额。募集期仅发售 A       该类基金份额在基金合同生效 类基金份额，该类基金份额在基       后 3 年内封闭运作，在深圳证券 金合同生效后 3 年内封闭运作，       交易所上市交易；封闭期结束后 在深圳证券交易所上市交易；封       转为上市开放式基金（LOF）；封 闭期结束后转为上市开放式基金       闭期结束转为开放式后，本基金 （LOF）；封闭期结束转为开放式      包括 A、C 两类份额。        后，本基金包括 A、C、D、E 四类                          基金份额。 三、基金 （八）基金份额类别           （八）基金份额类别 的 基 本 本基金基金份额分为 A 类和 C 本基金基金份额分为 A 类、C 类、 情况   类。在 3 年封闭期内，本基金仅 D 类和 E 类。在 3 年封闭期内，      有 A 类基金份额；3 年封闭期结 本基金仅有 A 类基金份额；3 年      束转为开放式后，投资者可以选 封闭期结束转为开放式后，投资      择申购 A 类或 C 类基金份额。   者可以选择申购 A 类、C 类、D 类      ……                  或 E 类基金份额。                          ……                          D 类基金份额：在投资人申购时                          收取前端申购费用，在赎回时根                          据持有期限收取赎回费用的基金                          份额。                          E 类基金份额：不收取申购费，但                          从本类别基金资产中计提销售服                          务费的基金份额。                          本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基                          金份额单独设置基金代码，分别                          计算和公告基金份额净值和基金                          份额累计净值。 六、基金 （二）本基金 3 年封闭期结束转 （二）本基金 3 年封闭期结束转 份 额 的 为开放式后，基金管理人可以根 为开放式后，基金管理人可以根 上 市 交 据届时 C 类基金份额和市场环境 据届时 C 类基金份额和市场环境 易    的具体情形决定申请 C 类基金份 的具体情形决定申请 C 类基金份      额的上市。               额的上市。本基金 D 类、E 类基金                          份额不参与上市交易。 七、基金 (一) 申购和赎回的期间        (一) 申购和赎回的期间 份 额 的 1.本基金的 3 年封闭期内，投资 1.本基金的 3 年封闭期内，投资 申 购 与 人不能申购、赎回基金份额，但 人不能申购、赎回基金份额，但可 赎回   可在本基金上市交易后通过深 在本基金上市交易后通过深圳证      圳证券交易所买卖基金份额。        券交易所买卖 A 类基金份额。      后，投资人可进行基金份额的申 后，投资人可进行各类基金份额      购与赎回。                的申购与赎回。 七、基金 (二)申购、赎回的基金份额        (二)申购、赎回的基金份额 份 额 的 本基金封闭期结束转为开放式 本基金封闭期结束转为开放式后 申 购 与 后的开放期内，投资人可选择申 的开放期内，投资人可选择申购、 赎回   购、赎回 A 类或 C 类基金份额。 赎回 A 类、C 类、D 类或 E 类基金      C 类基金份额申购、赎回的场所、 份额。      开放日及时间以届时基金管理 C 类、D 类、E 类基金份额申购、      人公告为准。               赎回的场所、开放日及时间以届      由于基金费用的不同，本基金 A 时基金管理人公告为准。      类和 C 类基金份额将分别计算基 由于基金费用的不同，本基金 A      金份额净值，计算公式为计算日 类、C 类、D 类和 E 类基金份额将      各类别基金资产净值除以计算 分别计算基金份额净值，计算公      日发售在外的该类别基金份额 式为计算日各类别基金资产净值      总数。                  除以计算日发售在外的该类别基                           金份额总数。 七、基金 （三）申购和赎回场所           （三）申购和赎回场所 份 额 的 本基金 A 类基金份额场外申购和 本基金各类基金份额场外申购和 申 购 与 赎回场所为基金管理人的直销 赎回场所为基金管理人的直销网 赎回   网点及基金场外代销机构的代 点及基金场外代销机构的代销网      销网点；场内申购和赎回场所为 点；针对场内份额，场内申购和      深圳证券交易所内具有相应业 赎回场所为深圳证券交易所内具      务资格的会员单位。具体的销售 有相应业务资格的会员单位。具      网点和办理申购赎回业务的会 体的销售网点和办理申购赎回业      员单位将由基金管理人在招募 务的会员单位将由基金管理人在      说明书中列明。基金管理人可根 招募说明书中列明。基金管理人      据情况变更或增减代销机构。投 可根据情况变更或增减代销机      资人应当在销售机构办理基金 构。投资人应当在销售机构办理      销售业务的营业场所或按销售 基金销售业务的营业场所或按销      机构提供的其他方式办理基金 售机构提供的其他方式办理基金      份额的申购与赎回。若基金管理 份额的申购与赎回。若基金管理      人或其指定的代销机构开通电 人或其指定的代销机构开通电      话、传真或网上等交易方式，投 话、传真或网上等交易方式，投资      资人可以通过上述方式进行申 人可以通过上述方式进行申购与      购与赎回，具体办法由基金管理 赎回，具体办法由基金管理人另      人另行公告。             行公告。 七、基金 (四)申购和赎回的开放日及时 (四)申购和赎回的开放日及时间 份额 的 间                  2.申购、赎回开始日及业务办理 申 购 与 2.申购、赎回开始日及业务办理 时间 赎回   时间                 ……      ……                 基金管理人不得在基金合同约定      基金管理人不得在基金合同约 之外的日期或者时间办理基金份      定之外的日期或者时间办理基 额的申购、赎回或者转换。投资人      金份额的申购、赎回或者转换。 在基金合同约定之外的日期和时      投资人在基金合同约定之外的 间提出申购、赎回或转换申请的，      日期和时间提出申购、赎回或转 其基金份额申购、赎回或转换的      换申请的，其基金份额申购、赎 价格为下一开放日该类基金份额      回或转换的价格为下一开放日 申购、赎回或转换的价格。      基金份额申购、赎回或转换的价      格。 七、基金 (五)申购与赎回的原则        (五)申购与赎回的原则 份 额 的 1.“未知价”原则，即申购、赎 1.“未知价”原则，即申购、赎回 申 购 与 回价格以申请当日收市后计算 价格以申请当日收市后计算的各 赎回   的基金份额净值为基准进行计 类 基金份额净值为基准进行计      算；                 算； 七、基金 (八)申购和赎回的价格、费用及 (八)申购和赎回的价格、费用及 份 额 的 其用途               其用途 申 购 与 1.本基金份额净值的计算，保留 1.本基金各类基金份额净值的计 赎回   到小数点后 4 位，小数点后第 5 算，均保留到小数点后 4 位，小      位四舍五入，由此产生的收益或 数点后第 5 位四舍五入，由此产      损失由基金财产承担。T 日的基 生的收益或损失由基金财产承      金份额净值在当天收市后计算， 担。T 日的各类基金份额净值在当      并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 天收市后计算，并在 T+1 日内公      基金份额净值可以适当延迟计 告。遇特殊情况，基金份额净值可      算或公告，并报中国证监会备 以适当延迟计算或公告，并报中      案。                 国证监会备案。      理方式：本基金申购份额的计算 方式：本基金申购份额的计算详      详见招募说明书。本基金的申购 见招募说明书。本基金的申购费      费率由基金管理人决定，并在招 率由基金管理人决定，并在招募      募说明书中列示。申购的有效份 说明书中列示。申购的有效份额      额为净申购金额除以当日的基 为净申购金额除以当日的该类基      金份额净值，有效份额单位为 金份额净值，有效份额单位为份，      份，场内申购份额保留至整数 场内申购份额保留至整数位，不      位，不足 1 份额对应的申购资金 足 1 份额对应的申购资金返还至      返还至投资人资金账户。场外申 投资人资金账户。场外申购份额      购份额按四舍五入方法，保留到 按四舍五入方法，保留到小数点      小数点后两位，由此产生的收益 后两位，由此产生的收益或损失      或损失由基金财产承担。        由基金财产承担。      入基金财产，主要用于本基金的 申购费用由申购该类基金份额的      市场推广、销售、注册登记等各 投资人承担，不列入基金财产，主      项费用。               要用于本基金的市场推广、销售、      基金份额持有人承担，在基金份 5.赎回费用由赎回相应类别基金      额持有人赎回基金份额时收取。 份额的基金份额持有人承担，在      不低于赎回费总额的 25%应归基 基金份额持有人赎回基金份额时      金财产，其余用于支付注册登记 收取。赎回费用归入基金财产的      费和其他必要的手续费。其中， 比例依照相关法律法规设定，具      对持续持有期少于 7 日的投资者 体见招募说明书的规定，未归入      收取不低于 1.5%的赎回费并全 基金财产的部分用于支付登记费      额计入基金财产。            和其他必要的手续费。其中，对                          持续持有期少于 7 日的投资者收                          取不低于 1.5%的赎回费并全额计                          入基金财产。 七、基金 (十)暂停赎回或延缓支付赎回 (十)暂停赎回或延缓支付赎回款 份 额 的 款项的情形              项的情形 申 购 与 ……                 …… 赎回   发生上述第 1、2、4、6 项情形且 发生上述第 1、2、4、6 项情形且      基金管理人决定暂停接受投资 基金管理人决定暂停接受投资人      人的赎回申请或延缓支付赎回 的赎回申请或延缓支付赎回款项      款项时，基金管理人应在当日报 时，基金管理人应在当日报中国      中国证监会备案，已接受的赎回 证监会备案，已接受的赎回申请，      申请，基金管理人应足额支付； 基金管理人应足额支付；如暂时      如暂时不能足额支付，应将可支 不能足额支付，应将可支付部分      付部分按单个账户申请赎回基 按单个账户申请赎回基金份额占      金份额占当日申请赎回总份额 当日申请赎回总份额的比例分配      的比例分配给赎回申请人，未支 给赎回申请人，未支付部分可延      付部分可延期支付，并以后续开 期支付，并以后续开放日的该类      放日的基金份额净值为依据计 基金份额净值为依据计算赎回金      算赎回金额。若连续两个或两个 额。若连续两个或两个以上开放      以上开放日发生巨额赎回，延期 日发生巨额赎回，延期支付最长      支付最长不得超过 20 个工作日， 不得超过 20 个工作日，并在指定      并在指定媒介上公告。投资人在 媒介上公告。投资人在申请赎回      申请赎回时可事先选择将当日 时可事先选择将当日可能未获受      可能未获受理部分予以撤销。在 理部分予以撤销。在暂停赎回的      暂停赎回的情况消除时，基金管 情况消除时，基金管理人应及时      理人应及时恢复赎回业务的办 恢复赎回业务的办理并予以公      理并予以公告。             告。 七、基金 (十一)巨额赎回的情形及处理 (十一)巨额赎回的情形及处理方 份 额 的 方式                 式 申 购 与 2.巨额赎回的处理方式        2.巨额赎回的处理方式 赎回   ……                  ……      (2)部分延期赎回：当基金管理 (2)部分延期赎回：当基金管理人      人认为支付投资人的赎回申请 认为支付投资人的赎回申请有困      有困难或认为因支付投资人的 难或认为因支付投资人的赎回申      赎回申请而进行的财产变现可 请而进行的财产变现可能会对基      能会对基金资产净值造成较大 金资产净值造成较大波动时，基      波动时，基金管理人在当日接受 金管理人在当日接受赎回比例不      赎回比例不低于上一开放日基 低于上一开放日基金总份额的      金总份额的 10％的前提下，可对 10％的前提下，可对其余赎回申      其余赎回申请延期办理。对于当 请延期办理。对于当日的赎回申      日的赎回申请，应当按单个账户 请，应当按单个账户赎回申请量      赎回申请量占赎回申请总量的 占赎回申请总量的比例，确定当      比例，确定当日受理的赎回份 日受理的赎回份额；对于未能赎      额；对于未能赎回部分，投资人 回部分，投资人在提交赎回申请      在提交赎回申请时可以选择延 时可以选择延期赎回或取消赎      期赎回或取消赎回。选择延期赎 回。选择延期赎回的，将自动转入      回的，将自动转入下一个开放日 下一个开放日继续赎回，直到全      继续赎回，直到全部赎回为止； 部赎回为止；选择取消赎回的，当      选择取消赎回的，当日未获受理 日未获受理的部分赎回申请将被 的部分赎回申请将被撤销。延期 撤销。延期的赎回申请与下一开 的赎回申请与下一开放日赎回 放日赎回申请一并处理，无优先 申请一并处理，无优先权并以下 权并以下一开放日的该类基金份 一开放日的基金份额净值为基 额净值为基础计算赎回金额，以 础计算赎回金额，以此类推，直 此类推，直到全部赎回为止。如投 到全部赎回为止。如投资人在提 资人在提交赎回申请时未作明确 交赎回申请时未作明确选择，投 选择，投资人未能赎回部分作自 资人未能赎回部分作自动延期 动延期赎回处理。 赎回处理。             （3）当本基金出现巨额赎回时， （3）当本基金出现巨额赎回时， 在单个基金份额持有人赎回申请 在单个基金份额持有人赎回申 超过前一开放日基金总份额 30% 请超过前一开放日基金总份额 的情形下，基金管理人认为支付 支付该基金份额持有人的全部 请有困难或者因支付该基金份额 赎回申请有困难或者因支付该 持有人的全部赎回申请而进行的 基金份额持有人的全部赎回申 财产变现可能会对基金资产净值 请而进行的财产变现可能会对 造成较大波动时，可对该基金份 基金资产净值造成较大波动时， 额持有人的赎回申请超过前一开 可对该基金份额持有人的赎回 放日基金总份额 30%的部分进行 申请超过前一开放日基金总份 延期办理。延期的赎回申请与下 额 30%的部分进行延期办理。延 一开放日赎回申请一并处理，无 期的赎回申请与下一开放日赎 优先权并以下一开放日的该类基 回申请一并处理，无优先权并以 金份额净值为基础计算赎回金 下一开放日的基金份额净值为 额，以此类推，直到全部赎回为 基础计算赎回金额，以此类推， 止。而对该单个基金份额持有人 直到全部赎回为止。而对该单个 赎回比例在前一开放日基金总份 基金份额持有人赎回比例在前 额 30%以内（含 30%）的赎回申请 一开放日基金总份额 30%以内 与其他投资者的赎回申请一并按 （含 30%）的赎回申请与其他投 上述（1）、（2）方式处理。      资者的赎回申请一并按上述      （1）、（2）方式处理。 七、基金 (十二)暂停申购或赎回的公告 (十二)暂停申购或赎回的公告和 份 额 的 和重新开放申购或赎回的公告      重新开放申购或赎回的公告 申 购 与 2.如发生暂停的时间为 1 日，基 2.如发生暂停的时间为 1 日，基 赎回   金管理人应于重新开放日，在指 金管理人应于重新开放日，在指      定媒介上刊登基金重新开放申 定媒介上刊登基金重新开放申购      购或赎回公告，并公布最近 1 个 或赎回公告，并公布最近 1 个开      开放日的基金份额净值。         放日的各类基金份额净值。      少于 2 周，暂停结束，基金重新 少于 2 周，暂停结束，基金重新      开放申购或赎回时，基金管理人 开放申购或赎回时，基金管理人      应依照《信息披露办法》的有关 应依照《信息披露办法》的有关规      规定在指定媒介上刊登基金重 定在指定媒介上刊登基金重新开      新开放申购或赎回公告，并公告 放申购或赎回公告，并公告最近 1      最近 1 个开放日的基金份额净 个开放日的各类基金份额净值。      值。                  4.如发生暂停的时间超过 2 周，      暂停期间，基金管理人应每 2 周 至少刊登暂停公告 1 次。暂停结      至少刊登暂停公告 1 次。暂停结 束，基金重新开放申购或赎回时，      束，基金重新开放申购或赎回 基金管理人应依照《信息披露办      时，基金管理人应依照《信息披 法》的有关规定在指定媒介上连      露办法》的有关规定在指定媒介 续刊登基金重新开放申购或赎回      上连续刊登基金重新开放申购 公告，并公告最近 1 个开放日的      或赎回公告，并公告最近 1 个开 各类基金份额净值。      放日的基金份额净值。 八、基金 (七)基金托管人的义务         (七)基金托管人的义务 合 同 当 12.复核、审查基金管理人计算 12.复核、审查基金管理人计算的 事 人 及 的基金资产净值和基金份额申 基金资产净值和各类基金份额申 权 利 义 购、赎回价格；            购、赎回价格； 务 十五、基 (四)估值程序             (四)估值程序 金 资 产 1.基金份额净值是按照每个工 1.各类基金份额净值是按照每个 的估值   作日闭市后，基金资产净值除以 工作日闭市后，该类基金资产净       当日基金份额的余额数量计算， 值除以当日该类基金份额的余额       精确到 0.0001 元，小数点后第 5 数量计算，各类基金份额净值均       位四舍五入。国家另有规定的， 精确到 0.0001 元，小数点后第 5       从其规定。              位四舍五入。国家另有规定的，从       每个工作日计算基金资产净值 其规定。       及基金份额净值，并按规定公告 每个工作日计算基金资产净值及       基金份额净值及基金份额累计 各类基金份额净值，并按规定公       净值。                告各类基金份额净值及基金份额       基金资产估值。基金管理人每个 2.基金管理人应每个工作日对基       工作日对基金资产估值后，将基 金资产估值。基金管理人每个工       金份额净值结果发送基金托管 作日对基金资产估值后，将各类       人，经基金托管人复核无误后， 基金份额净值结果发送基金托管       由基金管理人对外公布。月末、 人，经基金托管人复核无误后，由       年中和年末估值复核与基金会 基金管理人对外公布。月末、年中       计账目的核对同时进行。        和年末估值复核与基金会计账目                          的核对同时进行。 十五、基 (五)估值错误的处理          (五)估值错误的处理 金 资 产 基金管理人和基金托管人将采 基金管理人和基金托管人将采取 的估值   取必要、适当、合理的措施确保 必要、适当、合理的措施确保基金       基金资产估值的准确性、及时 资产估值的准确性、及时性。当任       性。当基金份额净值小数点后 4 一类基金份额净值小数点后 4 位       位以内(含第 4 位)发生差错时， 以内(含第 4 位)发生差错时，视       视为基金份额净值错误。        为该类基金份额净值错误。       ……                 ……       则和方法如下：            和方法如下：       (2)错误偏差达到基金份额净 (2) 任一类基金份额净值估值错       值的 0.25%时，基金管理人应当 误偏差达到该类基金份额净值的       通报基金托管人并报中国证监 0.25%时，基金管理人应当通报基       会备案；错误偏差达到基金份额 金托管人并报中国证监会备案；       净值的 0.5%时，基金管理人应当 错误偏差达到该类基金份额净值       公告。                的 0.5%时，基金管理人应当公告。 十五、基 (七)基金净值的确认          (七)基金净值的确认 金 资 产 用于基金信息披露的基金净值 用于基金信息披露的基金净值信 的估值   信息由基金管理人负责计算，基 息由基金管理人负责计算，基金       金托管人负责进行复核。基金管 托管人负责进行复核。基金管理       理人应于每个开放日交易结束 人应于每个开放日交易结束后计       后计算当日的基金资产净值并 算当日的基金资产净值并发送给       发送给基金托管人。基金托管人 基金托管人。基金托管人对净值       对净值计算结果复核确认后发 计算结果复核确认后发送给基金       送给基金管理人，由基金管理人 管理人，由基金管理人对各类基       对基金份额净值和基金份额累 金份额净值和基金份额累计净值       计净值予以公布。           予以公布。 十六、基 (一)基金费用的种类          (一)基金费用的种类 金 的 费 3.销售服务费：本基金从 C 类基 3.销售服务费：本基金从 C 类、E 用 与 税 金份额的基金财产中计提的销 类基金份额的基金财产中计提的 收     售服务费；              销售服务费； 十六、基 (三)基金费用计提方法、计提标 (三)基金费用计提方法、计提标 金 的 费 准和支付方式             准和支付方式 用 与 税 3、销售服务费            3.销售服务费 收     在本基金转为开放后将向本基 本基金 A 类、D 类基金份额不收       金 C 类基金份额收取销售服务 取销售服务费，C 类基金份额的销      费，C 类基金份额的销售服务费 售服务费年费率为 0.4%，E 类基      年费率为 0.4%。          金份额的销售服务费年费率为      本基金销售服务费按前一日 C 类 0.3%。计算方法如下：      基金资产净值的 0.4%年费率计 H＝E×该类基金份额年销售服务      提。                  费率÷当年天数      计算方法如下：             H 为该类基金份额每日应计提的      H＝E×年销售服务费率÷当年 基金销售服务费      天数                  E 为该类基金份额前一日基金资      H 为 C 类基金份额每日应计提的 产净值      基金销售服务费             ……      E 为 C 类基金份额前一日基金资      产净值      …… 十八、基 (三)收益分配原则           (三)收益分配原则 金 的 收 2.本基金封闭期满并转换为开 2.本基金封闭期满并转换为开放 益 与 分 放式后，本基金收益分配应遵循 式后，本基金收益分配应遵循下 配    下列原则：               列原则：      （1）基金收益分配方式为现金 （1）基金收益分配方式为现金和      和红利再投资两种方式。投资人 红利再投资两种方式。投资人可      可选择获取现金红利或将现金 选择获取现金红利或将现金红利      红利按再投资日的基金份额净 按再投资日的基金份额净值自动      值自动转为基金份额进行再投 转为相应类别的基金份额进行再      资，若投资人不选择，本基金默 投资，若投资人不选择，本基金默      认的收益分配方式是现金红利； 认的收益分配方式是现金红利；      登记在深圳证券账户的基金份 登记在深圳证券账户的基金份额      额只能采取现金红利方式，不能 只能采取现金红利方式，不能选      选择红利再投资。            择红利再投资。      （2）由于本基金 A 类基金份额 （2）由于本基金 A 类、D 类基金      不收取销售服务费，C 类基金份 份额不收取销售服务费，C 类、E       额收取销售服务费，各基金份额 类基金份额收取销售服务费，各       类别对应的可供分配利润将有 基金份额类别对应的可供分配利       所不同。本基金同一类别的每份 润将有所不同。本基金同一类别       基金份额享有同等分配权。       的每份基金份额享有同等分配       （3）收益分配时所发生的银行 权。       转账或其他手续费用由投资人 （3）收益分配时所发生的银行转       自行承担。当投资人的现金红利 账或其他手续费用由投资人自行       小于一定金额，不足以支付银行 承担。当投资人的现金红利小于       转账或其他手续费用时，基金注 一定金额，不足以支付银行转账       册登记机构可将投资人的现金 或其他手续费用时，基金注册登       红利按除权后的单位净值自动 记机构可将投资人的现金红利按       转为基金份额。            除权后的单位净值自动转为相应       （4）本基金收益每年最多分配 类别的基金份额。       低于可供分配利润的 50%。     每年最多分配 12 次，每次基金收       （5）基金收益分配后每一基金 益分配比例不低于该类基金份额       份额净值不能低于面值，即基金 可供分配利润的 50%。       收益分配基准日的基金份额净 （5）基金收益分配后每一类基金       值减去每单位基金份额收益分 份额净值均不能低于面值，即基       配金额后不能低于面值。        金收益分配基准日的任一类基金                          份额净值减去每单位该类基金份                          额收益分配金额后不能低于面                          值。 二十、基 ……                  …… 金 的 信 公开披露的基金信息包括：       公开披露的基金信息包括： 息披露   (八)基金份额申购、赎回价格     (八)基金份额申购、赎回价格       基金管理人应当在本基金的招 基金管理人应当在本基金的招募       募说明书等信息披露文件上载 说明书等信息披露文件上载明各       明基金份额申购、赎回价格的计 类基金份额申购、赎回价格的计       算方式及有关申购、赎回费率， 算方式及有关申购、赎回费率，并       并保证投资人能够在基金销售 保证投资人能够在基金销售机构       机构网站或营业网点查阅或者 网站或营业网点查阅或者复制前       复制前述信息资料。          述信息资料。 二十、基 (十)临时报告与公告          (十)临时报告与公告 金 的 信 在基金运作过程中发生如下可 在基金运作过程中发生如下可能 息披露   能对基金份额持有人权益或者 对基金份额持有人权益或者基金       基金份额的价格产生重大影响 份额的价格产生重大影响的事件       的事件时，有关信息披露义务人 时，有关信息披露义务人应当在 2       应当在 2 日内编制临时报告书， 日内编制临时报告书，并登载在       并登载在指定报刊和指定网站 指定报刊和指定网站上：       上：                 17.任一类基金份额净值计价错       金份额净值 0.5%； 二十、基 (十六)信息披露事务管理        (十六)信息披露事务管理 金 的 信 ……                 …… 息披露   基金托管人应当按照相关法律 基金托管人应当按照相关法律法       法规、中国证监会的规定和《基 规、中国证监会的规定和《基金合       金合同》的约定，对基金管理人 同》的约定，对基金管理人编制的       编制的基金资产净值、基金份额 基金资产净值、各类基金份额净       净值、基金份额申购赎回价格、 值、各类基金份额申购赎回价格、       基金定期报告、更新的招募说明 基金定期报告、更新的招募说明       书、基金产品资料概要、基金清 书、基金产品资料概要、基金清算       算报告等公开披露的相关基金 报告等公开披露的相关基金信息       信息进行复核、审查，并向基金 进行复核、审查，并向基金管理人       管理人进行书面或者电子确认。 进行书面或者电子确认。       ……                 …… 附件三：《国投瑞银中高等级债券型证券投资基金基金合同》修订对照表  章节           修订前                    修订后 第三部分   八、基金份额的类别             八、基金份额的类别 基金的基   本基金根据销售费用收取方式         本基金根据销售费用收取方式 本情况    的不同，将基金份额分为不同         的不同，将基金份额分为不同        的类别。在投资者申购时收取         的类别。在投资者申购时收取        前端申购费用的，称为 A 类基       前端申购费用的，称为 A 类基        金份额；在投资者申购不收取         金份额、D 类基金份额；在投资        申购费用，而是从本类别基金         者申购不收取申购费用，而是        资产中计提销售服务费的，称         从本类别基金资产中计提销售        为 C 类基金份额、E 类基金份      服务费的，称为 C 类基金份        额。                    额、E 类基金份额。        本基金 A 类、C 类和 E 类基金份   本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类        额单独设置基金代码，分别计         基金份额单独设置基金代码，        算和公告基金份额净值和基金         分别计算和公告基金份额净值        份额累计净值。               和基金份额累计净值。        ……                    …… 第六部分   六、申购和赎回的价格、费用         六、申购和赎回的价格、费用 基金份额   及其用途                  及其用途 的申购与   1、本基金各类基金份额单独设        1、本基金各类基金份额单独设 赎回     置基金代码，分别计算和公告         置基金代码，分别计算和公告        基金份额净值。本基金各类基         基金份额净值。本基金各类基        金份额净值的计算，均保留到         金份额净值的计算，均保留到        小数点后 4 位，小数点后第 5      小数点后 4 位，小数点后第 5        位四舍五入，由此产生的收益         位四舍五入，由此产生的收益        或损失由基金财产承担。T 日的       或损失由基金财产承担。T 日的        基金份额净值在当天收市后计         各类基金份额净值在当天收市        算，并在 T+1 日内公告。遇特      后计算，并在 T+1 日内公告。        殊情况，经中国证监会同意，         遇特殊情况，经中国证监会同        可以适当延迟计算或公告。 理方式：本基金申购份额的计       告。 算详见招募说明书。本基金 A      2、申购份额的计算及余额的处 类基金份额的申购费率由基金       理方式：本基金申购份额的计 管理人决定，并在招募说明书       算详见招募说明书。本基金 A 中列示，C 类基金份额和 E 类基   类、D 类基金份额的申购费率由 金份额不收取申购费用。申购       基金管理人决定，并在招募说 的有效份额为净申购金额除以       明书中列示，C 类基金份额和 E 当日的该类基金份额净值，有       类基金份额不收取申购费用。 效份额单位为份，上述计算结       申购的有效份额为净申购金额 果均按四舍五入方法，保留到       除以当日的该类基金份额净 小数点后两位，由此产生的收       值，有效份额单位为份，上述 益或损失由基金财产承担。        计算结果均按四舍五入方法， 费用由申购该类基金份额的投       生的收益或损失由基金财产承 资人承担，不列入基金财产；C      担。 类、E 类基金份额不收取申购费     4、本基金 A 类、D 类基金份额 用。                  的申购费用由申购该类基金份 费用最高不超过申购金额的        财产；C 类、E 类基金份额不收 金额的 5%。本基金的申购费      6、本基金 A 类、D 类基金份额 率、申购份额具体的计算方        的申购费用最高不超过申购金 法、赎回费率、赎回金额具体       额的 5%，赎回费用最高不超过 的计算方法和收费方式由基金       赎回金额的 5%。本基金的申购 管理人根据基金合同的规定确       费率、申购份额具体的计算方 定，并在招募说明书中列示。       法、赎回费率、赎回金额具体 基金管理人可以在基金合同约       的计算方法和收费方式由基金 定的范围内调整费率或收费方       管理人根据基金合同的规定确        式，并最迟应于新的费率或收       定，并在招募说明书中列示。        费方式实施日前依照《信息披       基金管理人可以在基金合同约        露办法》的有关规定在指定媒       定的范围内调整费率或收费方        介上公告。               式，并最迟应于新的费率或收                            费方式实施日前依照《信息披                            露办法》的有关规定在指定媒                            介上公告。 第六部分   八、暂停赎回或延缓支付赎回       八、暂停赎回或延缓支付赎回 基金份额   款项的情形               款项的情形 的申购与   ……                  …… 赎回     发生上述第 1、2、3、6 项情形   发生上述第 1、2、3、6 项情形        时，基金管理人应在当日报中       时，基金管理人应在当日报中        国证监会备案，已确认的赎回       国证监会备案，已确认的赎回        申请，基金管理人应足额支        申请，基金管理人应足额支        付；如暂时不能足额支付，应       付；如暂时不能足额支付，应        将可支付部分按单个账户申请       将可支付部分按单个账户申请        量占申请总量的比例分配给赎       量占申请总量的比例分配给赎        回申请人，未支付部分可延期       回申请人，未支付部分可延期        支付，并以后续开放日的基金       支付，并以后续开放日的该类        份额净值为依据计算赎回金        基金份额净值为依据计算赎回        额。若出现上述第 4 项所述情     金额。若出现上述第 4 项所述        形，按基金合同的相关条款处       情形，按基金合同的相关条款        理。基金份额持有人在申请赎       处理。基金份额持有人在申请        回时可事先选择将当日可能未       赎回时可事先选择将当日可能        获受理部分予以撤销。在暂停       未获受理部分予以撤销。在暂        赎回的情况消除时，基金管理       停赎回的情况消除时，基金管        人应及时恢复赎回业务的办理       理人应及时恢复赎回业务的办        并公告。                理并公告。 第十四部   四、估值程序               四、估值程序 分 基金   1、各类基金份额净值是按照每       1、各类基金份额净值是按照每 资产估值   个工作日闭市后，基金资产净        个工作日闭市后，该类基金资        值除以当日该类基金份额的余        产净值除以当日该类基金份额        额数量计算，各类基金份额净        的余额数量计算，各类基金份        值均精确到 0.0001 元，小数点   额净值均精确到 0.0001 元，小        后第 5 位四舍五入。国家另有      数点后第 5 位四舍五入。国家        规定的，从其规定。            另有规定的，从其规定。        ……                   …… 第十五部   二、基金费用计提方法、计提        二、基金费用计提方法、计提 分 基金   标准和支付方式              标准和支付方式 费用与税   3、C 类基金份额和 E 类基金份    3、C 类基金份额和 E 类基金份 收      额的销售服务费              额的销售服务费        本基金 A 类基金份额不收取销      本基金 A 类基金份额和 D 类基        售服务费，C 类基金份额和 E 类    金份额不收取销售服务费，C 类        基金份额分别从相应类别份额        基金份额和 E 类基金份额分别        基金资产中计提销售服务费。        从相应类别份额基金资产中计        ……                   提销售服务费。                             ……     上述基金基金合同内容摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。根据上述 变更，本公司对上述基金的托管协议、招募说明书进行了相应修订